| BC省证券委员会（BCSC）执行董事Peter J Brady 7月28日指称一本拿比华人男子涉嫌无证经营投资业务并造成超过50万美元的损失。 据CTV 7月29日报道，BCSC称，这名叫Shijun “Clark” Zhu 的男子2016年在未在《证券法》注册的情况下与5位投资者签订了投资协议并获得了总额为527,330美元的交议账户的全权委托。  （图自CTV News） BCSC称，尽管该男子并未在此期间进行注册，但他曾为这5名客户频繁地在交易平台上进行证券买卖，并获得了29,492美元的佣金。但BCSC提供的数据显示，到2018年，该男子几乎让客户损失了所有的投资资金。  （图自BCSC） 据BCSC提供的资料显示，Zhu曾于2011年注册出售奖学金计划证券（scholarship plan securities），并于2011至2012年间注册出售共同基金证券（mutual fund securities）。然而，在BCSC指控其发生的不当行为期间，Zhu并未根据《证券法》进行任何注册。 因此BCSC指控该男子违反了相关法令并向其发出听证通知。但目前，BCSC的指控尚未得到证实，相关听证会将于2020年9月16日进行。 BCSC是独立的省级政府机构，负责通过《证券法》来管理和规范BC省资本市场。 列治文华人参与庞氏骗局，BCSC下令罚款630万 BCSC 7月16日下令，两名BC省居民和两家公司因参与庞氏骗局和诈骗活动需支付罚款630万加元。在下达制裁措施前，BCSC小组指出，他们“蓄意广泛地从事欺诈行为，剥夺了投资者大部分投资资金”。  （图自CBC） BCSC在其官网上公布的消息显示，BC省居民Todd Norman John Bezzasso通过Bezzaz 控股集团和Nexus Global Trading Ltd. 两家公司从85位投资者手上筹集了约500万加元，且在此期间，Bezzasso委托列治文居民 Wei Kai (Kevin) Liao代表他寻找投资者。 BCSC的的专家小组发现，Bezzasso并没有按照承诺的方式使用投资者的资金，而是在经营庞氏骗局的诈骗活动。投资者资金中的很大一部分被该公司用于偿还给较早的投资者，导致后期进行投资的许多人损失了部分和全部资金。 此外，BCSC专家小组还发现Liao对一名投资者进行了欺诈活动，在未经《证券法》注册的情况下担任投资者的顾问并进行证券买卖活动。  （图自BCSC） 因他们的不当行为，Bezzasso被勒令支付450万加币的行政罚款。Bezzasso及参与庞氏骗局的两家公司被责令支付超过160万加元的经济罚款。这一金额基本与其剩下的不当行为所获收益相当。 此外，Liao因其不当行为被勒令支付10万加元的行政罚款和68,530加元的经济罚款。除罚款外，Bezzasso被永久禁止参与任何证券交易活动，Liao也被禁止在15年内从事相关经济活动。 |
