大温华裔涉嫌无证从事证券买卖,客户70多万加币血本无归

2020-8-7 13:05| 发布者: anpopocom| 查看: 94| 评论: 0

摘要: BC省证券委员会(BCSC)执行董事Peter J Brady 7月28日指称一本拿比华人男子涉嫌无证经营投资业务并造成超过50万美元的损失。据CTV 7月29日报道,BCSC称,这名叫Shijun “Clark” Zhu 的男子2016年在未在《证券法》 ...
BC省证券委员会(BCSC)执行董事Peter J Brady 7月28日指称一本拿比华人男子涉嫌无证经营投资业务并造成超过50万美元的损失

据CTV 7月29日报道,BCSC称,这名叫Shijun “Clark” Zhu 的男子2016年在未在《证券法》注册的情况下与5位投资者签订了投资协议并获得了总额为527,330美元的交议账户的全权委托。


大温华裔涉嫌无证从事证券买卖,客户70多万加币血本无归

(图自CTV News)

BCSC称,尽管该男子并未在此期间进行注册,但他曾为这5名客户频繁地在交易平台上进行证券买卖,并获得了29,492美元的佣金。但BCSC提供的数据显示,到2018年,该男子几乎让客户损失了所有的投资资金


大温华裔涉嫌无证从事证券买卖,客户70多万加币血本无归

(图自BCSC)

据BCSC提供的资料显示,Zhu曾于2011年注册出售奖学金计划证券(scholarship plan securities),并于2011至2012年间注册出售共同基金证券(mutual fund securities)。然而,在BCSC指控其发生的不当行为期间,Zhu并未根据《证券法》进行任何注册。

因此BCSC指控该男子违反了相关法令并向其发出听证通知。但目前,BCSC的指控尚未得到证实,相关听证会将于2020年9月16日进行。

BCSC是独立的省级政府机构,负责通过《证券法》来管理和规范BC省资本市场。

列治文华人参与庞氏骗局,BCSC下令罚款630万

BCSC 7月16日下令,两名BC省居民和两家公司因参与庞氏骗局和诈骗活动需支付罚款630万加元。在下达制裁措施前,BCSC小组指出,他们“蓄意广泛地从事欺诈行为,剥夺了投资者大部分投资资金”。


大温华裔涉嫌无证从事证券买卖,客户70多万加币血本无归

(图自CBC)

BCSC在其官网上公布的消息显示,BC省居民Todd Norman John Bezzasso通过Bezzaz 控股集团和Nexus Global Trading Ltd. 两家公司从85位投资者手上筹集了约500万加元,且在此期间,Bezzasso委托列治文居民 Wei Kai (Kevin) Liao代表他寻找投资者。

BCSC的的专家小组发现,Bezzasso并没有按照承诺的方式使用投资者的资金,而是在经营庞氏骗局的诈骗活动。投资者资金中的很大一部分被该公司用于偿还给较早的投资者,导致后期进行投资的许多人损失了部分和全部资金。

此外,BCSC专家小组还发现Liao对一名投资者进行了欺诈活动,在未经《证券法》注册的情况下担任投资者的顾问并进行证券买卖活动。


大温华裔涉嫌无证从事证券买卖,客户70多万加币血本无归

(图自BCSC)

因他们的不当行为,Bezzasso被勒令支付450万加币的行政罚款。Bezzasso及参与庞氏骗局的两家公司被责令支付超过160万加元的经济罚款。这一金额基本与其剩下的不当行为所获收益相当。

此外,Liao因其不当行为被勒令支付10万加元的行政罚款和68,530加元的经济罚款。除罚款外,Bezzasso被永久禁止参与任何证券交易活动,Liao也被禁止在15年内从事相关经济活动。

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